中信建投李格平：促进北交所、新三板一体发展尽快推出北交所指数

北京证券交易所的成立是中国资本市场发展的里程碑，是资本市场支持创新型中小企业的重要战略举措中信证券将继续全面参与北交所建设，践行金融服务国家的理念，与社会各界一道，将北交所打造成服务型中小企业的主阵地中国中信建设投资公司总经理李戈日前在接受上海证券报记者专访时表示

李格平建议，进一步强化北交所服务创新型中小企业的主体地位定位，促进北交所与新三板市场融合发展，推动更多更早的创新型中小企业在新三板上市，突出北交所龙头服务企业概念，进一步优化审核程序和申报材料要求，降低企业成本，尽快推出北交所指数，吸引更多长期投资者。

他还建议北交所发挥地处首都和大型金融机构总部的优势，尽快推动更多市场机构发行主要投资于北交所上市公司的金融产品。

上海证券报:如何评价北交所成立以来的发展。

李格平:北交所和新三板市场是创新型中小企业的聚集地，吸引了大量的创新创业企业北交所显示出强大生命力的制度特征发行上市制度精准包容，持续融资制度灵活多样，交易制度便捷高效，公司监管制度宽严相济

受国际政治经济形势变化，国内疫情蔓延，经济结构调整等因素影响，近期国内资本市场呈现一定下行压力，北交所市场在流动性，交易行情等方面也面临压力但是，从历史的角度看，中国经济长期向好的基本面不会改变，我们对此有坚定的信心

中信证券作为资本市场的建设者和参与者，将始终保持战略定力，积极参与资本市场服务实体经济建设，全力服务创新型中小企业，坚持为北交所推荐具有发展潜力和广阔前景的上市公司，支持北交所高质量发展，共同打造服务创新型中小企业主阵地。

上海证券报:针对新一轮北交所成立和新三板深化改革的战略机遇，中信建投做了哪些工作规划。

李格平:作为总部设在北京，在投行业务方面具有较强竞争优势的大型综合性证券公司，我们牢固树立了主阵地意识，制定了投行先行，整体布局，着力构建完善服务体系的战略投行加大人力投入，将北交所和新三板作为常态投行业务，鼓励股权条线各部门大力开展北交所和新三板业务加强市场开发，全覆盖，聚焦重点领域和行业加快项目申报进度，持续推荐优质企业在新三板，北交所上市

中信建投长期以来高度重视北交所和新三板的业务，把这项业务作为战略业务来发展，并长期给予政策倾斜公司新三板业务是储备早期客户的重要手段在从事上市业务时，着眼于公司的长期资本运作规划，集合投行，投资，做市，券商等业务条线的力量，在外部融资，内部监管等方面提供全面的金融服务，为客户的可持续长期发展奠定坚实的基础积极推动投资+赞助模式在新三板试点，并在多个项目中实施

上海证券报:中信建投在发展新三板和北交所业务的过程中积累了怎样的经验取得了哪些成果

李格平:第一，平衡商业利益，履行社会责任公司积极履行社会责任，以更早，更小，更新的科技创新企业为主要服务对象，积极践行服务实体经济，发展普惠金融的初心和使命

第二，坚持长期原则，选择优质企业公司统筹规划，精选一批优质企业，坚持长期服务，制定一套行之有效的服务模式，与创新型中小企业共同成长

三是集中优势资源，守住经营底线中信建投证券指定长期坚持北交所和新三板业务的专职投行团队，带动投行委全体团队学习和参与北交所和新三板业务始终坚持高质量发展的理念，高标准选择项目，严格要求执业质量，全过程控制项目风险

自2009年推荐第一家公司上市以来，公司已推荐上市公司450余家，为上市公司融资340多亿元，均居市场前列2020年7月，精选层上线，公司保荐了精选层首批32家上市公司中的7家，位列市场第一2021年9月，北交所正式开业运营公司保荐了北交所首批81家上市公司中的12家，累计融资金额28亿元发起人数量和融资金额均居市场第一

上海证券报:对北交所未来发展和新三板持续深化改革有什么建议。

李格平:首先是交易所的定位建议进一步强化北交所作为服务创新型中小企业主阵地的定位，突出支持专精创新，隐形冠军等创新型中小企业在北交所上市，与沪深交易所错开发展，突出支持创新能力强，成长快，质量硬技术足的中小企业，突出北交所早，小，新创新型企业的特点完善北交所与新三板市场融合发展，推动更多更早的创新型中小企业在新三板上市

二是建议优化发行审核流程在上市审核过程中，突出北交所顶级服务企业的概念，并针对一些在商业模式，盈利模式，商业模式上的创新企业，进一步完善前期沟通机制，加强企业上市信心进一步优化审核程序和申请材料要求，提高审核效率，充分考虑中小企业发展规律和成长阶段，降低企业成本

三是进一步改革完善市场生态建议尽快推出北交所指数，营造良好的金融生态，吸引更多长期投资者参与建议北交所发挥地处首都，聚集大型金融机构总部的优势，推动更多市场机构尽快发行主要投资于北交所上市公司的金融产品，稳定市场估值，聚集市场情绪，提高市场流动性，提高价格发现效率，提高北交所的市场吸引力， 使其真正发挥创新型中小企业主阵地的作用，强化资本市场在促进科技，资本，产业高层次流通中的枢纽作用